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江苏省人民政府


江苏省化学危险物品经营许可证管理办法（修正）
江苏省人民政府


（1995年10月25日江苏省人民政府令第68号发布 根据1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过的江苏省人民政府令第133号进行修正）


第一条 为了加强流通领域化学物品的安全管理，保障国家、集体财产和公民生命、财产的安全，根据国务院《化学危险物品安全管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称化学危险物品是指“ＧＢ12268—90国家标准”中危险货物品名表内所列的爆炸品、压缩气体、液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂、有机过氧化物以及毒害品和腐蚀品。
放射性物品，民用爆炸物品，兵器工业的火药、炸药、弹药、火工产品和核能物资以及国家法律、法规有专门规定的化学物品，按国家有关规定进行管理，不适用本办法。
第三条 国家对化学危险物品实行经营许可证制度。
凡在本省行政区域内从事化学危险物品经营的单位和个人（以下简称经营者），都必须根据本办法的规定，申请领取化学危险物品经营许可证（以下简称许可证）。
禁止无许可证经营化学危险物品。
第四条 省商业行政主管部门负责全省许可证的颁发和管理；县级以上（含县级，下同）商业行政主管部门负责本地区许可证的管理。
各级人民政府经济综合部门以及商业、工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门，应当各司其职，互相配合，加强管理，确保化学危险物品的经营安全。
第五条 经营化学危险物品，必须具备下列条件：
（一）有符合安全规范要求的经营场所、仓库和防火、防爆、防毒设施；
（二）有符合安全规范要求的运输工具和装卸工具；
（三）有与经营规模相适应并了解化学危险物品性能和安全操作方法的专业技术人员和储运、装卸人员；
（四）有健全的安全经营责任制、安全操作规程、出入库安全检查制度、定期盘点制度及相应的安全管理组织或者人员；
（五）其他安全经营所必需的条件。
第六条 申领、发放许可证按下列程序办理：
（一）单位申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》并经其行业主管部门初审同意后，持公安部门出具的消防安全合格证件，报所在地县级以上商业行政主管部门审查；个人申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》后报所在地县级以上商业行政主管部门初审。
（二）受理许可证申请初审的行业主管部门或者商业行政主管部门，应当在收到申请表后10日内，会同有关部门进行现场审查。符合经营条件的，由初审的主审部门和会审部门签署意见，报省商业行政主管部门审核发证。
（三）省商业行政主管部门收到申请表后，应当会同省各有关部门及时进行复审。对符合颁发许可证条件的，应当在1个月内发放许可证；对不符合许可证颁发条件的，应当在1个月内给予答复。
第七条 经营者凭许可证到工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照。
第八条 经营者必须亮证亮照经营，持证持照采购，服从管理部门的监督检查。
第九条 化学危险物品的生产者和批发者，不得向无证无照的经营者提供或者批发化学危险物品；不得向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品。
第十条 各级商业行政主管部门应当加强对许可证的跟踪管理，对经营者的经营状况定期进行监督检查。对达不到许可证规定要求的经营者，应当责令其限期整改；对存在事故隐患的经营者，应当责令其立即停止经营化学危险物品并进行整顿；对拒绝接受整改或者整顿的经营者，可以
吊销其许可证。
第十一条 经营者变更企业名称、经营场所、法定代表人、经营范围和经营方式等事项的，应当在变更事项发生后7日内，向商业行政主管部门和工商行政管理部门办理许可证和营业执照的变更手续。
第十二条 领取许可证的经营者2年内不经营化学危险物品的，许可证自动失效，未经重新申请领取许可证，不得经营化学危险物品。
第十三条 禁止转让、买卖、伪造、涂改许可证。
第十四条 无许可证或者持失效的许可证经营化学危险物品的，商业行政主管部门有权责令其立即停止经营，限期补领许可证。拒不补领许可证的，商业行政主管部门可以对其处以20000元以下的罚款。
第十五条 经营者超越许可证核定的经营范围，或者擅自改变许可证确定的经营方式以及转让、买卖、伪造、涂改许可证的，由商业行政主管部门处以200元以上2000元以下的罚款，情节严重的，吊销其许可证。
第十六条 化学危险物品的生产者和批发者向无许可证的经营者提供或者批发化学危险物品，或者向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品的，对生产者，由化工行政主管部门依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。对批发者，由商业行政主管部门责令改正，并可处
以20000元以下的罚款。拒不改正的，吊销其经营许可证。
第十七条 各级工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门应当根据各自的法定职责，加强对化学危险物品经营的监督检查，依照有关法律、法规和规章，查处违法经营行为。
第十八条 经营者认为自己符合颁发许可证的法定条件而未获批准，或者在规定的时限内审批机关不予明确答复，以及对所受行政处罚或者行政强制措施不服的，可以根据国务院《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议和提起行政诉讼。
第十九条 承担许可证审查和管理职责的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊，为不合格的经营者发放许可证或者在跟踪管理中发现事故隐患放任不管的，有关部门应当依法给予其行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十条 本办法施行前未领取许可证的经营者，必须在本办法发布之日起3个月内，根据本办法的规定，补领许可证和营业执照。逾期不领取的，按无证无照经营处理。
第二十一条 化工生产企业内部及相互之间直接发生的化学危险物品原材料购销活动，由化工行政主管部门负责安全管理，不再另行申领许可证。
第二十二条 许可证及申请表的格式，由省商业行政主管部门参照国家有关部门的规定统一制作。
颁发许可证除按照省物价管理部门核定的收费标准收取合理费用外，不得收取其他费用。
第二十三条 本办法由省商业行政主管部门负责应用解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。


（1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过 江苏省人民政府令第133号发布）


一、第十四条修改为：“无许可证或者持失效的许可证经营化学危险物品的，商业行政主管部门有权责令其立即停止经营，限期补领许可证。拒不补领许可证的，商业行政主管部门可以对其处以20000元以下的罚款。”
二、第十六条修改为：“化学危险物品的生产者和批发者向无许可证的经营者提供或者批发化学危险物品，或者向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品的，对生产者，由化工行政主管部门依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。对批发者，由商业行政主管部门责令
改正，并可处以20000元以下的罚款。拒不改正的，吊销其经营许可证。”
三、第十九条修改为：“承担许可证审查和管理职责的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊，为不合格的经营者发放许可证或者在跟踪管理中发现事故隐患放任不管的，有关部门应当依法给予其行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。”
本决定自公布之日起施行。



1995年10月25日
中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令

2010年第5号


《信托公司净资本管理办法》已经2010年7月12日中国银行业监督管理委员会第99次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行。



主席：刘明康

二〇一〇年八月二十四日





信托公司净资本管理办法



第一章 总则



第一条 为加强对信托公司的风险监管，促进信托公司安全、稳健发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的信托公司。

第三条 本办法所称净资本，是指根据信托公司的业务范围和公司资产结构的特点，在净资产的基础上对各固有资产项目、表外项目和其他有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。对信托公司实施净资本管理的目的，是确保信托公司固有资产充足并保持必要的流动性，以满足抵御各项业务不可预期损失的需要。

本办法所称风险资本，是指信托公司按照一定标准计算并配置给某项业务用于应对潜在风险的资本。

第四条 信托公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险资本。

第五条 信托公司应当根据自身资产结构和业务开展情况，建立动态的净资本管理机制，确保净资本等各项风险控制指标符合规定标准。

第六条 中国银行业监督管理委员会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对信托公司净资本计算标准及最低要求、风险控制指标、风险资本计算标准等进行调整。

对于本办法未规定的新产品、新业务，信托公司在设计该产品或开展该业务前，应当按照规定事前向中国银行业监督管理委员会报告。中国银行业监督管理委员会根据信托公司新产品、新业务的特点和风险状况，审慎确定相应的比例和计算标准。

第七条 中国银行业监督管理委员会按照本办法对信托公司净资本管理及相关风险控制指标状况进行监督检查。　



第二章 净资本计算



第八条 净资本计算公式为：净资本=净资产-各类资产的风险扣除项-或有负债的风险扣除项-中国银行业监督管理委员会认定的其他风险扣除项。

第九条 信托公司应当在充分计提各类资产减值准备的基础上，按照中国银行业监督管理委员会规定的信托公司净资本计算标准计算净资本。

第十条 信托公司应当根据不同资产的特点和风险状况，按照中国银行业监督管理委员会规定的系数对资产项目进行风险调整。信托公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类资产合并计算，按照资产的属性统一进行风险调整。

（一）金融产品投资应当根据金融产品的类别和流动性特点按照规定的系数进行调整。信托公司以固有资金投资集合资金信托计划或其他理财产品的，应当根据承担的风险相应进行风险调整。

（二）股权投资应当根据股权的类别和流动性特点按照规定的系数进行风险调整。

（三）贷款等债权类资产应当根据到期日的长短和可回收情况按照规定的系数进行风险调整。

资产的分类中同时符合两个或两个以上分类标准的，应当采用最高的扣除比例进行调整。

第十一条 对于或有事项，信托公司在计算净资本时应当根据出现损失的可能性按照规定的系数进行风险调整。

信托公司应当对期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况等在净资本计算表的附注中予以充分披露。



第三章 风险资本计算



第十二条 由于信托公司开展的各项业务存在一定风险并可能导致资本损失，所以应当按照各项业务规模的一定比例计算风险资本并与净资本建立对应关系，确保各项业务的风险资本有相应的净资本来支撑。

第十三条 信托公司开展固有业务、信托业务和其他业务，应当计算风险资本。

风险资本计算公式为：风险资本＝固有业务风险资本＋信托业务风险资本＋其他业务风险资本。

固有业务风险资本=固有业务各项资产净值*风险系数。

信托业务风险资本=信托业务各项资产余额*风险系数。

其他业务风险资本=其他各项业务余额*风险系数。

各项业务的风险系数由中国银行业监督管理委员会另行发布。

第十四条 信托公司应当按照有关业务的规模和规定的风险系数计算各项业务风险资本。



第四章 风险控制指标



第十五条 信托公司净资本不得低于人民币2亿元。

第十六条 信托公司应当持续符合下列风险控制指标：

（一）净资本不得低于各项风险资本之和的100%；

（二）净资本不得低于净资产的40%。

第十七条 信托公司可以根据自身实际情况，在不低于中国银行业监督管理委员会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标要求。



第五章 监督检查



第十八条 信托公司董事会承担本公司净资本管理的最终责任，负责确定净资本管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施净资本管理规划。

第十九条 信托公司高级管理人员负责净资本管理的实施工作，包括制定本公司净资本管理的规章制度，完善风险识别、计量和报告程序，定期评估净资本充足水平，并建立相应的净资本管理机制。

第二十条 信托公司应当编制净资本计算表、风险资本计算表和风险控制指标监管报表。

中国银行业监督管理委员会可以根据监管需要，要求信托公司以合并数据为基础编制净资本计算表、风险资本计算表和风险控制指标监管报表。

第二十一条 信托公司应当在每季度结束之日起18个工作日内，向中国银行业监督管理委员会报送季度净资本计算表、风险资本计算表和风险控制指标监管报表。如遇影响净资本等风险控制指标的特别重大事项，应当及时向中国银行业监督管理委员会报告。

第二十二条 信托公司总经理应当至少每年将净资本管理情况向董事会书面报告一次。

第二十三条 信托公司董事长、总经理应当对公司年度净资本计算表、风险资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见，并保证报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第二十四条 信托公司应当在年度报告中披露净资本、风险资本以及风险控制指标等情况。

第二十五条 信托公司净资本等相关风险控制指标与上季度相比变化超过30%或不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起5个工作日内，向中国银行业监督管理委员会书面报告。

第二十六条 信托公司净资本等相关风险控制指标不符合规定标准的，中国银行业监督管理委员会可以视情况采取下列措施：

（一）要求信托公司制定切实可行的整改计划、方案，明确整改期限；

（二）要求信托公司采取措施调整业务和资产结构或补充资本，提高净资本水平；

（三）限制信托公司信托业务增长速度；

第二十七条 对未按要求完成整改的信托公司，中国银行业监督管理委员会可以进一步采取下列措施：

（一）限制分配红利；

（二）限制信托公司开办新业务。

（三）责令暂停部分或全部业务。

第二十八条 对信托公司净资本等风险控制指标继续恶化，严重危及该信托公司稳健运行的，除采取第二十七条规定的相关措施外，中国银行业监督管理委员会还可以采取下列措施：

（一）责令调整董事、监事及高级管理人员；

（二）责令控股股东转让股权或限制有关股东行使股东权利；

（三）责令停业整顿；

（四）依法对信托公司实行接管或督促机构重组，直至予以撤销。



第六章 附则



第二十九条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。

第三十条 本办法自公布之日起施行。