广州市涉案物品估价管理规定

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关于上海国际金融中心立法形式的思考

张在祯


目 录

△ 序言

一、积极推出具有促进功能的地方法规
二、主动争取具有创新功能的受权立法
三、及时制定落实地方法规的政府规章
四、高度重视有关部门制定的规范文件
五、大力推出具有主导作用的部门规章
六、尽可能推出专项行政法规或者政策
七、适时出台金融中心建设的专项法律
八、创新制定国际金融中心的司法解释
九、引导企业建章立制和适用国际惯例
十、尽早规划国际金融中心的法规体系
△ 结语

△ 序言


　　伴随着年初《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》（国发〔2009〕19号）、《上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见》（沪府发〔2009〕25号）、《上海市人民政府办公厅关于印发上海国际金融中心和国际航运中心建设 2009 年重点工作安排和部门分工的通知》（沪府办〔2009〕55 号）等规范性文件的相继出台，特别是今年通过的《上海市推进国际金融中心建设条例》（以下简称《条例》）这部地方法规，将上海国际金融中心建设推向了新高潮的同时，也将自1992年党的“十四大”报告提出尽快把上海建成国际金融中心以来颇有争议的上海国际金融中心立法问题，提上了令许多关心上海国际金融中心建设的人不得不考虑的议事日程。作为本市一名长期工作在商业银行法律与合规岗位的金融法制人员，在为上海金融城倍感自豪的同时，与国内外的各行各业人士一样，对上海国际金融中心建设的立法问题，特别是上海国际金融中心的立法形式问题，具有浓厚的兴趣并持续地跟踪关注。
　
　　所谓“上海国际金融中心立法形式”，有静态和动态之分：静态意义上的上海国际金融中心立法形式，是指涉及上海国际金融中心的立法、监管、经营、消费、服务、司法等活动的法律、行政法规、地方法规、部门规章、政府规章、自律性规章、国际惯例及其他规范性文件的总称；动态意义上的上海国际金融中心立法形式，是指立法机关、行政机关、司法机关、监管机构、自律组织制定涉及上海国际金融中心的法律、行政法规、地方法规、部门规章、政府规章、自律规章及其他规范性文件的立法性活动。本文既在静态意义上又在动态意义上使用“上海国际金融中心立法形式”一词。

　　本文拟从“积极推出具有促进功能的地方法规、主动争取具有创新功能的受权立法、及时制定落实地方法规的政府规章、高度重视有关部门制定的规范文件、大力推出具有主导作用的部门规章、尽可能推出专项行政法规或者政策、适时出台金融中心建设的专项法律、创新制定国际金融中心的司法解释、引导企业建章立制和适用国际惯例、尽早规划国际金融中心的法规体系”等十个方面，谈谈笔者关于上海国际金融中心立法形式问题的思考。

一、积极推出具有促进功能的地方法规

　　尽管《深圳经济特区金融发展促进条例》已于2008年通过并实施，然而限于其标题名称和目标界定（《深圳经济特区金融发展促进条例》第三条规定市人民政府应当把金融业作为战略性支柱产业，以多层次资本市场为核心，以深港金融合作为纽带，巩固提升深圳金融中心城市地位，使深圳成为港深大都会国际金融中心有机组成部分，重点突出投融资、财富管理和金融创新功能。），又鉴于上海作为国内唯一“国际金融中心”的定位，上海《条例》当之无愧是全国名正言顺的推进国际金融中心建设的首部地方法规。但是，《条例》开宗明义言其核心目的是“营造具有国际竞争力的金融发展环境”，以推进上海国际金融中心建设，表明其定位为框架性的地方促进法。同时，《立法法》也规定，基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度只能制定法律。因此，有关金融基本制度的事项应当由国家统一立法。所以，许多人就认为，包括《条例》在内的地方立法对国际金融中心建设立法奈何不得，似乎无所作为，较为悲观。但笔者认为，地方立法无法、也不可能、更不必满足国际金融中心建设的全部需要。然而，再好的种子，也需要良好的土壤，才能茁壮成长。地方促进法，不是金融立法，胜似金融立法，就是筑巢引凤。因此，积极推出具有促进功能的地方法规，改进与提高与金融经营管理相关的配套服务，强化城市基础设施、诚实信用、金融文化、金融人才、金融法制等金融生态环境基础建设，对推进上海国际金融中心建设至关重要。

　　例如，在商业银行传统担保授信业务涉及的隧道收费权质押登记、贷款公路收费权质押登记、最高额抵押登记、综合授信抵押登记、在建工程抵押登记、贷款债权超过抵押物价值时的房地产抵押登记、抵押房地产过户时登记、非银行抵押权人汽车抵押登记、银团贷款房地产抵押登记、非上市股份有限公司股权质押登记、企业动产抵押变更登记等担保物权登记的环节，仍存在许多亟待解决的问题，正嗷嗷待哺般地盼望通过地方辅助立法予以解决。另外，上海地方法规除《条例》已有规定内容，在金融投资者教育、公务员金融专业知识培训、国际金融中心论坛、地方金融法制史研究、地方金融文化展览、城市房地产金融、汽车金融、国际航运金融、国际贸易金融、地方政策性金融、融资担保与再担保、金融中介服务、金融投诉处理、地方国有金融、金融安全区建设、特别是防范金融机构大额资金被骗长效机制建设等领域也可有所作为。

　　根据《宪法》和《立法法》规定，上海市人民代表大会及其常务委员会根据本市的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。需要提请注意的是，这里写的是“不相抵触”而不是“根据”。这么规定是经过研究的，也就是说，不是必须先有法律，才能根据法律、行政法规制定地方性法规。地方性法规可以规定的事项，一是为执行法律、行政法规的规定，需要根据本行政区域的实际情况作具体规定的事项；二是属于地方性事务需要制定地方性法规的事项。除《立法法》规定的只能制定法律的事项外，其他事项国家尚未制定法律或者行政法规的，上海市根据本地方的具体情况和实际需要，可以先制定地方性法规。当然，鉴于金融行业受到法定监管机构的特别监管，与一般行业确有不同。那么，金融事项是否是地方立法的禁区呢？上海市的立法机关是否只有前述常规形式的地方立法权呢？

二、主动争取具有创新功能的受权立法

　　自1981年至1996年全国人大及其常委会先后5次做出决定或决议，授权广东省和福建省、海南经济特区、深圳市、厦门市、汕头市和珠海市的人大及其常委会制定各项单行经济法规或法规，在经济特区实施。2000年《立法法》对地方国家机关的受权立法问题，并没有作为一项基本制度规定下来，也没有撤销过去对有关地方的授权。对此，权威专家认为，这可以理解为，如果实践确有必要，仍可以采取个案解决的办法，授权某些地方国家机关立法。这就为上海市地方立法机关的国际金融中心创新立法提供了可以利用的法律空间。

　　上海市的立法机关，应当充分利用地方受权立法空间，特别是政协委员和人大代表应当在深入调研的基础上，依法提出可行性提案和议案，以积极促成全国人大及其常委会做出“授权上海市人大及其常委会根据具体情况制定有关上海国际金融中心建设法规在上海地区实施”的授权立法决定或决议。特别值得上海的人大代表们借鉴的是，1994年八届全国人大第二次会议做出授权厦门市人大及其常委会制定法规在经济特区实施的决定，就是根据福建省袁启彤等36名全国人大代表提出的议案做出的。既然将上海建设成为国际金融中心是一项既定的国家战略，是时代赋予上海的恢宏而又艰巨的历史使命，是党和国家赋予上海金融人义不容辞的重任，那么作为加快实施建设上海国际金融中心国家战略的重大举措或联合推进机制，必要时国家立法机关可以授权上海市立法机关进行受权立法。

　　现实生活中人们更多的是把立法活动视为权力行使，笔者以为需要特别强调的是，立法活动更是一种职责履行。我们国家的立法问题，一方面是立法过度，另一方面是有效立法不足，还存在立法不作为的情况。上海国际金融中心，实质上就是国际金融服务中心。以“海纳百川，相伴发展”为理念，为国内外客户提供更加完备的金融服务，带动长三角地区、长江流域的发展，服务中国实体经济，为国家富强和国民富裕提供有效的金融服务，是建设上海国际金融中心的基本出发点。有权必有责，有责必有权。在各地纷提建设金融中心的情况下，中央继续坚持在上海建设国际金融中心，既是对上海的信任，也是上海必须承担的重大历史责任。国际金融中心的特许性也自然意味着其责任性。上海市地方立法机关的创新性金融受权立法，是先行一步，发挥窗口和试验田的作用，为日后全国性金融立法奠定基础，不是什么特权，而是一个金融经济比较发达的大都市对提升全国金融业的整体竞争力应当承担的历史责任，是继续发挥上海在全国的带动和示范作用的理性选择。浦东是上海的浦东，上海是中国的上海，也可以说，上海肩负着重大的历史使命，承载着国家的金融梦想。

三、及时制定落实地方法规的政府规章

　　《条例》出台后，大家都认为有关规定比较宏观抽象，操作性似乎有所欠缺，尚需一系列的市府规章予以配套落实，其实也属正常现象。例如，为实施《上海市房地产登记条例》，上海市人民政府不仅发布了《上海市房地产登记条例实施若干规定》，还就抵押事项专门发布了《上海市房地产抵押办法》。上海市人民政府依法可以根据法律、行政法规和本市地方性法规制定地方政府规章。地方政府规章可以规定的事项，一是为执行法律、行政法规、地方性法规的规定需要制定规章的事项；二是属于本市的具体行政管理事项。因此，上海市人民政府及时组织各方力量制定一系列的政府规章，细化落实《条例》的框架性规定，是推进上海国际金融中心法制建设的一项迫在眉睫的基础性任务。

贵州省人民政府


贵州省人民政府关于推进农村科技进步的暂行规定
贵州省人民政府



随着农村社会主义商品经济的发展，我省农村特别是边远少数民族地区对于科学技术的需求越来越迫切。为推动科技人员向农村和中小企业合理流动，使科技工作与农村经济建设紧密结合促进农村科技进步，根据国务院国发〔1987〕6号文件精神，结合我省实际情况，制定本暂行
规定。
一、对农村科技工作的要求
农村科技工作要面向经济建设，适应发展商品经济的需要，使科技的运行机制、组织结构和人事制度，有利于科技与经济的有效结合，有利于调动科研、科技服务推广机构和科技人员的积极性，有利于人才、技术、智力向农村的转移和扩散，有利于农村的脱贫致富。为此，除大力开发
农村智力资源，提高农民科技文化素质外，要积极鼓励、支持科技人员向农村流动，使科技成果尽快应用于农村经济建设，推动农村经济的发展，使之形成具有较高适应能力和较高产出能力的合理经济结构。
二、进一步放宽政策，调动科技部门和科技人员振兴农村经济的积极性。 （一）引导、鼓励、支持科技部门和科技人员、有条件的离退休科技人员，到农村承包、领办、租赁中小企业和乡镇企业，承包股份企业，承包、领办种植业、养殖业、林业等（简称承包、领办、租赁企业，下
同）。
1.科研、设计部门、大专院校、大型厂矿企业、军工企事业单位以及各类专业技术服务机构，应积极主动地按单位到县及县以下农村承包、领办、租凭企业或文化、卫生事业，可以利用技术作“干股”入股，并参加与分红。被选派到农村的科技人员的收益分配，由单位和被派出人员议
定。
2.科研、设计部门、大专院校、大型厂矿企业、军工企事业单位以及各类专业技术服务机构的科技人员，可以采取留职停薪、辞职或调离等形式，到农村承包、领办、租赁企业，但必须提前三个月向单位写出报告，经单位批准，并按质按量完成申请前单位安排的阶段任务后方可。
留职停薪的科技人员，要与所在单位签订合同（合同按省科委编制的统一格式填写），每年向单位交纳原工资额的20％到50％的留职费；到贫困县，或者到非贫困县从事种植业、养殖业和林业的，可免交一至二年或交纳原工资的10％的留职费。留职停薪的科技人员，可不迁户口
，不转让粮食关系，保留原住房，参加原单位调资和专业技术职务的评审，并保留其担任相应专业技术职务和资格；返回原单位工作后，工龄连续计算。留职停薪期间，因工伤亡的待遇，在与单位签订合同时议定。对辞职到县及县以下承包、领办、租赁企业（个体企业除外）的科技人员，
接收单位对其原有工龄要连续计算。离退休科技人员要保留其离退休金和所享受的生活福利待遇。省、州（市）政府、地区行署机构中的人员超编单位，处级（含处级）以下的管理干部、专业技术人员、经济工作干部，留职停薪或辞职的，参照本暂行规定办理，但必须经所在单位领导批准

。
凡自愿要求到农村承包、领办、租赁企业的科技人员，所在单位和主管部门都要积极鼓励、支持，继续关心他们的政治进步，对他们生活上的困难和留在城镇的家属住房、子女升学、就业等问题给予关怀。如因留职停薪、辞职或调离发生争议，分别由省地两级科技干部主管部门仲裁。


3.县及县以下农村国营企业、集体企业和乡镇企业，可以到省、地、州（市）的科研、设计部门、大专院校、大型厂矿企业和军工企事业单位招聘科技人员，担任经理、厂长、总工程师、工程师、技术员等技术职务，允许给被聘人员优厚待遇。但不得在中、小学教师中进行招聘。在招
聘工作中，招聘单位和被聘人员都必须与被聘人员单位联系，按规定办理有关手续。

4.科技人员到农村承包、领办、租赁企业，在贷款、税收、生产资料供应及产品流通等方面，与同类企业享受同等待遇。
5.科技人员到农村承包、领办、租赁企业，实行所有权和经营权严格划开。属国营企业的，所有权归国家，经营权属于个人；属集体企业的，所有权归集体，经营权属于个人。 （二）允许并鼓励科研、设计部门、大专院校、大型厂矿企业、军工企事业单位的科技人员，在保证按质按
量完成本职工作和不侵犯本单位的技术权益和经济权益的前提下，到农村从事业作余兼职，但必须经本单位同意。如需应用或使用属于本单位的技术成果、资料、仪器设备、房屋水电等，应经单位同意，并按业余收入的一定比例向单位交纳使用费。 （三）鼓励和支持集体、个人兴办各种
类型的科技服务机构和商品流通企业。在经营过程中，允许他们承担国家、地方、部门和私人所委托的科学任务；允许他们与科研、设计部门、大专院校、各类专业技术服务机构以及厂矿企业挂钩，聘请技术指导和顾问；允许他们带徒弟、请帮手和招聘所需人员；允许他们同有关单位进行

合作开发经营。 （四）各类专业技术服务机构，要主动为农村经济建设服务，可以单独或联合承接国家、集体和个人所委托的技术开发、技术推广、技术承包等项目，实行有偿服务；经营与技术服务有关的物资物资。从事技术性服务与经营所得的收入，暂免所得税 ，可以从所获纯收入
中提取10％到15％用以奖励直接参与科技服务的科技人员。对于没有收入的项目，允许从项目费用中支付每人不高于五十元的报酬。 （五）鼓励、支持科研、设计部门、大专院校、大型厂矿企业和军工企事业单位，在自愿、互利的原则下，以签订合同的办法，与农村建立多层次、多
形式的联合。可以进行定向技术服务，定向智力开发，定向成果转让；可以建立科学技术成果综合运用基地或商品生产基地；可以建立多形式的子企业，子企业享受乡镇企业或科研型企业的同等待遇。各种形式的联合体的收益分配，均按双方或多方投入比例共同议定。 （六）积极鼓励能
带领人民致富的科技人员和农村能人先富起来。科技人员辞职、留职停薪经营企业，或业余兼职进行科技服务所获得的合法收入，除按规定交纳个人收调节税外，任何单位或个人不得干预。
三、开拓农村技术市场
要多层次、多形式地开拓和发展农村技术市场、情报信息市场和专利服务市场，推动科技与经济的紧密结合。允许科技人员和农村能人建立技术市场的经营机构和中介机构。在信贷、税收以及收益分配等方面，民办技术市场机构与国家同类机构享受同等待遇。
农村技术市场要结合农村的特点，采取各种形式开展成果转让、技术服务、难题招标、人才培训、人才（智力）交流、信息提供、决策论证等内容的技贸活动。
有关技术市场的管理问题，按有关规定执行。
四、加强领导
各级政府要把推进农村科技进步的工作，作为振兴农村经济的一项重要任务来抓，要正确引导和教育广大科技人员坚持四项基本原则，处理好国家、集体和个人之间的关系。科技人员要以发展经济、兴黔富民为己任，勇于开拓，勇于创新，全心全意为人民服务，加强自身精神文明建
设，为实现共同理想奉献自己的聪明才智。要充分发挥科技管理部门的综合职能作用，科技管理部门要与经济部门密切合作，统筹和组织科技力量、奖金、设备，搞好科技发展规划。要抓“星火计划”的落实工作，推进农村科学技术进步，加速农村经济的发展。
五、各自治州（市）人民政府、地区行署，可根据本暂行规定，结合实际情况，制定实施细则。
六、本暂行规定适用于城镇国营中小企业、乡镇企业和集体企业。凡过去有关规定与本暂行规定不符的，以本暂行规定为准。
七、本暂行规定由省科委负责解释。
八、本暂行规定自发布之日起施行。



1987年6月2日