电力建设工程备案管理规定
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电力建设工程备案管理规定
电力建设工程备案管理规定
第一条 为进一步加强电力业务许可监管和电力建设施工安全监管，规范电力建设工程备案工作，根据《电力建设安全生产监督管理办法》、《电力业务许可证（发电类）监督管理办法》、《电力业务许可证（输电类、供电类）监督管理办法》等规章制度，制定本规定。
第二条 本规定适用于发电、电网企业依法取得审批或核准的电力建设工程的备案工作。电力建设工程包括发电建设工程、电网建设工程的新建、扩建、改建、拆除等活动。
第三条 电力工程建设（管理）单位是电力建设工程备案的责任主体，具体负责向电力监管机构备案并对备案内容的真实性负责。
第四条 电力建设工程实行属地备案原则，在电力工程建设地电力监管机构备案。跨省、跨区的电力建设工程按建设地点分别在所在地电力监管机构备案。
第五条 电力建设工程备案主要内容：
（一）项目基本情况，包括项目名称、地点、审批或者核准情况、开工报告批准情况、主要建设内容、施工工期及进度安排、招标时间及招标文件编号、项目是否符合环境保护、安全有关规定和要求等。
（二）电力工程建设（管理）单位基本情况，包括单位名称、地址，取得电力业务许可证情况，项目负责人和安全管理机构负责人姓名及联系方式。
（三）参建单位（含设计、施工、监理单位等）基本情况，包括参建单位名称、项目负责人姓名及联系方式、取得承装（修、试）电力设施许可证及其他资质证书情况，主要工作内容等。
（四）安全管理措施，包括安全生产组织体系、安全投入计划、施工组织方案、安全保障和应急处置措施等内容。
（五）当地电力监管机构要求备案的其它材料。
对于110kV及以下电网建设工程，以及 5万千瓦（不含5万千瓦）以下范围的发电建设工程（不含小水电工程）等建设工期短、投资规模小的电力建设工程，可以仅备案（一）、（二）、（五）所列内容或项目建设计划。
第六条 电力建设工程备案程序如下：
（一）电力工程建设（管理）单位在电力建设工程开工报告批准之日起15个工作日内向所在地电力监管机构提交备案材料。
（二）电力监管机构对收到电力工程建设（管理）单位提交的备案材料，在15个工作日内，将满足备案要求的电力建设工程项目在12398信息公开网、各派出机构网站等进行公告。
第七条 电力工程建设（管理）单位、参建单位或者其项目负责人发生变化，施工合同、工程工期等发生重大变化的，电力工程建设（管理）单位应及时向电力监管机构办理备案变更手续。
第八条 电力建设工程未按规定时间备案的，应当责令改正；逾期未改正的，或提供虚假备案材料、隐瞒重要事实、拒绝提供备案材料的，依照《电力监管条例》第三十四条的有关规定进行处理。
第九条 电监会此前对电力建设工程备案规定与本规定不一致的，按本规定执行。
第十条 电力监管机构要加强对电力建设工程备案的管理，不得借备案谋取不正当利益。
第十一条 电监会派出机构可根据本辖区内电力建设工程实际，制定本辖区电力建设工程备案实施细则。
第十二条 本规定自2013年1月1日起施行。
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兰州市人民政府关于印发兰州市城市发展投资集团有限公司机构设置等三个方案的通知
兰州市人民政府关于印发兰州市城市发展投资集团有限公司机构设置等三个方案的通知
兰政发〔2005〕59号
市政府各有关部门：
现将《兰州市城市发展投资(集团)有限公司机构设置方案》、《兰州市城市发展投资中心(集团)有限公司岗位设置总体方案》、《兰州市城市发展投资(集团)有限公司员工薪酬设计与奖励计划方案》印发给你们，请遵照执行。
二○○五年六月十四日
兰州市城市发展投资（集团）有限公司
机构设置方案
一、组织机构
1、兰州市城市发展投资（集团）有限公司实行董事会领导下的总经理负责制。
2、兰州市城市发展投资（集团）有限公司设总经理（兼党委书记）1名、党委副书记1名、副总经理3名、总经济师1名、总工程师1名、总会计师1名。
3、兰州市城市发展投资（集团）有限公司（以下简称公司）下设综合管理部、研究发展部、融资发展部、资产经营部、土地经营部、项目管理部、工程监管部、计划财务部等8个部门。
二、职能分工
1、综合管理部：主要负责公司一般性日常工作，及党务、行政、人事、工青妇等群众工作（与中心综合管理部属于一个机构两块牌子）；
2、研究发展部：主要负责城市中长期发展规划的研究，公司总体发展规划的制定，重大项目建设的前期规划、论证、协调等工作（与中心研究发展部属于一个机构两块牌子）。
3、融资发展部：主要负责公司重大融资方案的设计、实施，以及城市基础设施、公用事业及相关企业中的重大资产重组、市场化运作项目。
4、资产经营部：主要负责一般性城市基础设施、公用事业及相关国有资产的市场化运作（包括城市桥梁、道路、广场的冠名权、广告权）。
5、土地经营部：主要负责公司土地储备计划的编制、土地整理及开发等前期工作（与中心土地经营部属于一个机构两块牌子）。
6、项目管理部：主要负责公司一般性建设项目的前期论证及所有建设项目的工程概预算编制、现场签证的审核及合同管理等工作。
7、工程监管部：主要负责公司所有建设项目的工程技术、进度、安全、质量等管理工作。
8、计划财务部：主要负责公司日常计划财务工作，以及公司建设项目资金使用情况的监督管理，公司偿债机制的建立与运作等工作。
三、干部人事管理
1、兰州市城市发展投资（集团）有限公司实行全员聘任制；
2、总经理由董事会提名，按干部管理权限报市委、市政府任命；副总经理、总工程师、总经济师，面向社会公开招聘，董事会任命；总会计师由市委组织部考察、市财政局委派、董事会任命。
3、兰州市城市发展投资（集团）有限公司所有中层干部面向社会招聘，由总经理提名的方式产生，并按干部管理权限报批。
4、兰州市城市发展投资（集团）有限公司设立党委、纪委。党的关系隶属市委管理，党委书记、副书记由市委任命；下属分支机构党的工作由公司党委负责管理。公司建立工会、共青团等组织。
5、兰州市城市发展投资（集团）有限公司一般管理人员和所有工作人员均由竞聘上岗方式产生。
四、考核与聘用
1、兰州市城市发展投资（集团）有限公司对所有干部、职工实行岗位职能业绩量化考核制度，每年进行一次。
2、公司总经理、党委副书记、副总经理、总经济师、总工程师、总会计师的年度业绩考核由公司董事会组织实施。
3、公司所有中层干部的年度业绩考核由公司的人力资源管理部门（职能在综合管理部）组织实施。
4、一般管理人员和工作人员的年度业绩考核由公司部门或分支机构自行组织实施。
5、年度业绩考核结果，作为个人奖惩、聘用、晋升的主要依据。
6、岗位职能业绩量化考核办法由公司人力资源管理部门制定，经公司董事会批准后实施。
五、工资待遇
1、兰州市城市发展投资（集团）有限公司总经理为正县级待遇，党委副书记为副县级待遇，属于市委管理干部。
2、兰州市城市发展投资（集团）有限公司总会计师为副县级待遇，工资由市财政局负责审定、支付。
3、兰州市城市发展投资（集团）有限公司其他人员工资待遇，按照适度高于本地非国有企业的一般水平的原则，实行职责岗位年薪制，具体办法由公司制定，经公司董事会批准后实施。
六、其它
兰州市城市发展投资中心中专设机构的人事干部管理、考核聘用、工资待遇等均参照本方案执行，具体由兰州市城市发展投资（集团）有限公司相应部门代行管理实施。
兰州市城市发展投资中心（集团）有限公司
岗位设置总体方案
根据《兰州市城市发展投资中心办事规则》、《兰州市城市发展投资（集团）有限公司章程》和《兰州市城市发展投资（集团）有限公司机构设置方案》的有关规定和要求，制定本实施方案。
一、兰州市城市发展投资中心岗位设置
兰州市城市发展投资中心为事业单位，编制核定为30人（其中18人与公司重叠），中层管理岗位为7个（其中4个与公司重叠），一般工作岗位23个（其中14个与公司重叠）。具体岗位编制如下：
综合管理部7人（含部门经理1人、副经理1人）；
研究发展部6人（含部门经理1人）；
土地经营部5人（含部门经理1人）；
招标管理办公室5人（含主任1人）；
拆迁管理办公室4人（含主任1人）；
审计监察室3人（含主任1人）；
其中，综合管理部、研究发展部、土地经营部等三个部实行“一个机构、两块牌子、以公司管理为主”的体制。
二、兰州市城市发展投资（集团）有限公司岗位编制
兰州市城市发展投资（集团）有限公司本着精简、高效的原则，初步核定编制为58人，管理岗位8个、中层管理岗位11个，一般工作岗位39人。内设机构各职能部室人员编制核定如下：
综合管理部7人（含部门经理1人、副经理1人）；
研究发展部6人（含部门经理1人）；
融资发展部6人（含部门经理1人）；
资产经营部7人（含部门经理1人）；
土地经营部5人（含部门经理1人）；
项目管理部4人（含部门经理1人）；
工程监管部9人（含部门经理1人、副经理1人）；
计划财务部6人（含部门经理1人、副经理1人）；
其中，综合管理部、研究发展部、土地经营部等三个部实行“一个机构、两块牌子、以公司管理为主”的体制。
兰州市城市发展投资（集团）有限公司
员工薪酬设计与奖励计划方案
为建立健全以绩效为导向、以考核为手段、以激励为目标，符合公司发展实际的员工薪酬奖励制度, 根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本方案。
一、宗旨与目的
1、通过具有竞争性的薪酬水平和奖励措施，选拔一批政治素质高、业务能力强、熟悉市场运作、通晓经营管理的人才加盟公司，建立德才兼备、知识全面、结构合理的现代企业经营管理队伍；
2、以人员上岗考核和薪酬兑现考核为基础，将年度业绩考核结果，作为个人奖惩、聘用、晋升的王要依据，建立公平与效率兼顾、全员聘任制与员工年薪制相结合的公司人才考核、管理制度；
3、以科学、有效的员工薪酬设计与奖励制度为重要手段，激发员工持久弥新的创造欲望和爱岗奉献的敬业精神，建立符合公司发展的长效激励机制；
4、通过公正、合理的公司员工薪酬设计和奖励制度的实施，建立责权明晰、管理规范、运作优良、充满活力的现代企业制度，从而推动企业健康发展。
二、基本原则
1、内部公平原则
在岗位评价基础上，建立与职责、贡献相对应的公司员工等级薪酬制度，体现薪酬与奖励制度的内部公平性；
2、外部竞争原则
采取具有竞争性的薪酬领先策略，公司总体薪酬水平在行业范围内要高于竞争对手，以吸引、激励优秀员工；
3、动态激励原则
在不同发展阶段和不同战略目标下，公司实行不同的薪酬策略，以配合企业发展战略目标的实现，体现其动态激励性；
4、分享企业赢利
赋予员工分享企业赢利的权利。为确保企业的长远发展，建立员工收入与企业总体盈利水平相应的奖励计划；
5、以考核为依据
建立科学考核制度，将考核结果与员工提薪、晋升、调动及各种奖励相挂钩，使企业薪酬体系更加公正、合理，具有良好的激励作用。
三、员工薪酬与奖励制度
兰州市城市发展投资（集团）有限公司实行全员聘用制与员工年薪制相结合的员工薪酬管理制度。根据公司员工岗位、职责的不同，实行四种类型的薪酬与奖励制度：
1、企业经营团队
实行年薪加奖惩的办法，将本人的年薪收入与公司的经营效益紧密挂钩、每月只发基本工资，年终决算时视公司效益的好坏与经营业绩的优劣来决定经营者的实际收入。
2、企业管理团队
实行不与经营业绩挂钩的年薪制，即将其年薪除以12每月支付一定的固定月薪，余下部分根据年终考核情况，以年度奖励形式进行二次分配，从而预防“二锅饭”现象的发生。
3、项目管理团队
实行风险年薪制，即从各岗位年薪额中扣除一定比例作为风险年薪，与本单位或项目的各项经济技术指标挂钩，待年终考核后视情发放。
4、一般工勤人员
实行岗位工资制。即按规定考核上岗后按月发放岗位工资，不与经营业绩挂钩。另外，凡是有突出贡献者，将给子特殊的奖励，实行年终特殊贡献奖。
四、员工基本工资水平
为调动员工积极性，公司采取具有竞争性的薪酬领先策略，在参照周边城市同行企业工资水平的基础上，总体上实行三档基本工资制，月工资水平分别为3000元、4000元、5000元，详细分配方式，由公司人力资源管理部门提出具体方案，经董事会批准后实施。
五、员工考核制度
兰州市城市发展投资（集团）有限公司年薪制实行岗位职能业绩量化考核，具体办法由公司人力资源管理部门制定，报公司董事会批准后实施。
兰州市城市发展投资中心员工薪酬与奖励制度参照本方案执行。
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）
中国证券监督管理委员会公告
[2008]26号
为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。
二ΟΟ八年五月三十一日
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。
第二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第五条 未经中国证监会批准，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以任何形式变相从事集合资产管理业务。
第六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。
特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。
第七条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。
第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 申请与核准
第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）申请书；
（二）计划说明书；
（三）集合资产管理合同文本；
（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；
（五）推广方案、推广代理协议；
（六）证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；
（七）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；
（八）法律意见书；
（九）中国证监会要求的其他材料。
计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。
法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。
第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；
（五）其他风险。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。
第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的申请进行审核。经审核符合条件的，作出批准决定；经审核不符合条件的，作出不予批准决定并说明理由。
第三章 业务规则
第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。
第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。
第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十八条 证券公司、代理推广机构应当按照经核准的集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。
第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。
第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十一条 禁止通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。集合计划存续期间，证券公司不得收回参与的自有资金。
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。
第二十四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。
第二十五条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。
第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。
第二十七条 集合计划成立应当具备下列条件：
（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）募集金额不低于1亿元人民币；
（三）客户不少于2人；
（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十八条 证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第二十九条 资产托管机构应当依据中国证监会的批准文件，按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户。
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托其担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。
第三十一条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
第三十二条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。
证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。
第三十三条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《试行办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
第三十四条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第三十五条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。
第三十六条 集合计划存续期间,客户不得少于2人；计划资产净值不得连续20个交易日低于1亿元人民币。
第三十七条 集合计划存续期间，证券公司、证券登记结算机构、代理推广机构不得为客户办理集合计划份额转让事宜，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十八条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第三十九条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
第四十条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。
第四十一条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
第四十二条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
第四十三条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
第四十四条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，并对相关后续事项作出合理安排。
集合资产管理合同变更下列事项，应当经中国证监会同意，变更其他事项，应当报证券公司住所地中国证监会派出机构备案：
（一）集合计划管理期限；
（二）集合计划规模上限、投资范围、投资比例；
（三）计划管理人、资产托管机构的报酬标准；
（四）计划管理人、资产托管机构；
（五）中国证监会规定的其他事项。
第四十五条 集合计划展期应当符合下列条件：
（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；
（二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；
（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；
（四）证券公司以自有资金参与集合计划的，承诺展期期间不收回参与的自有资金；
（五）中国证监会规定的其他条件。
证券公司应当在计划存续期届满3个月前，向中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。
第四十六条 中国证监会同意展期的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。
客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的成立条件和展期条件的，不得展期。
集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十八条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：
（一）计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；
（二）计划存续期满且不展期；
（三）计划说明书约定的终止情形；
（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
第五十条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
第五十一条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。
第四章 风险管理与内部控制
第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
证券公司应当将前款所述管理制度报公司住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第五十五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
第五十七条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。
证券公司应当在每年度结束之日起60日内，将资产管理业务合规检查年度报告报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
第五十八条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：
（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
（二）挪用集合计划资产；
（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；
（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；
（九）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
第五十九条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。
资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
第六十条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。
第五章 监督管理
第六十一条 集合计划成立之日起5日内，证券公司应当将集合计划的推广、合同签订、验资和计划设立情况报住所地中国证监会派出机构备案。
第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。
第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司集合资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。
第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。
第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六章 附则
第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第七十条 本细则自2008年7月1日起施行。
